近日，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布了一則行政處罰決定書。該處罰決定書顯示，在2018年9月恒大集團(tuán)公告宣布收購廣匯集團(tuán)相關(guān)股權(quán)前夕，廣匯集團(tuán)旗下廣匯物流董事長蒙某良的外甥黃鵬進(jìn)行了內(nèi)部交易，并獲利近11.96萬元人民幣。深圳監(jiān)管局決定，沒收黃鵬內(nèi)幕交易違法所得近11.96萬元，并處以約35.87萬元罰款。

該行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人黃鵬，男，1978年11月出生，住址是烏魯木齊市天山區(qū)。

行政處罰決定書稱，蒙某良時任廣匯物流董事長，黃鵬2016年5月至2017年9月曾在廣匯物流工作，黃鵬從廣匯物流辭職后在黃某的典當(dāng)公司工作，黃某系蒙某良的外甥。2018年9月19日22：03，黃鵬與內(nèi)幕信息知情人蒙某良通話61秒。2018年9月19日下午，夏某鈞帶領(lǐng)盡調(diào)團(tuán)隊(duì)及中介機(jī)構(gòu)前往烏魯木齊推進(jìn)與廣匯集團(tuán)的談判工作，黃鵬和內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時間與內(nèi)幕信息變化的關(guān)鍵時點(diǎn)高度吻合。

行政處罰決定書認(rèn)定，黃鵬實(shí)際控制“黃某”“李某華”“黃鵬”3個證券賬戶交易廣匯集團(tuán)旗下3只股票。經(jīng)計(jì)算，黃鵬控制上述3個證券賬戶涉案交易獲利119566.88元。

2018年9月21日系黃鵬與蒙某良聯(lián)絡(luò)接觸后的第2個交易日，黃鵬賬戶組在當(dāng)天下午開盤后、恒大集團(tuán)與廣匯集團(tuán)舉行簽約儀式前，賣出原本持有的部分股票集中買入廣匯集團(tuán)旗下3只股票，并于內(nèi)幕信息公開后的第2個交易日集中賣出，黃鵬賬戶組的交易行為與聯(lián)絡(luò)接觸時間以及內(nèi)幕信息發(fā)展過程高度吻合，交易特征明顯異常。黃鵬還稱，其2018年9月21日前往廣匯集團(tuán)辦事，在43樓樓道看到廣匯集團(tuán)工作人員準(zhǔn)備了“恒大集團(tuán)與廣匯集團(tuán)戰(zhàn)略合作簽約儀式”橫幅，且承認(rèn)進(jìn)行了內(nèi)幕交易。

深圳監(jiān)管局認(rèn)為，黃鵬上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，該局決定：沒收黃鵬內(nèi)幕交易違法所得119566.88元，并處以358700.64元罰款。

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